ADVFN – 미국 증권 거래 위원회는 마이애미에 본사를 둔 브로커-딜러인 시타델 증권(Citadel Securities) LLC가 수백만 건의 주문을 잘못 처리하고 공매도 규정을 위반한 혐의를 해결하기 위해 700만 달러를 지불하기로 합의했다고 금요일 밝혔다.
SEC는 성명서에서 시타델 증권이 5년 동안 수백만 건의 주문을 잘못 표시하여 공매도를 매도로 표시했으며 그 반대의 경우도 마찬가지라고 밝혔다.
이러한 잘못된 표시는 이 회사의 자동 거래 시스템의 코딩 오류로 인해 발생했다고 말했다.
SEC는 회사가 그 기간 동안 규제 당국에 잘못된 데이터도 제공했다고 말했다.
“브로커-딜러가 요구 사항을 준수하지 않으면 … 이 회사의 전자 기록의 정확성에 부정적인 결과를 초래할 수 있다 … 이 위원회가 규제하는 시장에 대한 중요한 정보를 박탈할 수 있다”고 SEC 집행부 부국장 마크 케이브(Mark Cave)가 성명을 통해 말했다.
시타델 대변인은 이 오류가 3년 이상 전에 이 회사에 의해 확인되고 해결되었다고 말했다.
대변인은 성명을 통해 “특정 고객 요청을 수용하기 위해 시스템을 업데이트하는 동안 실수로 주문 표시의 최소 비율에 영향을 미치는 코딩 변경을 수행했다”라고 말했다.
시타델은 혐의를 인정하거나 거부하지 않고 벌금을 지불하고 코딩 오류가 해결되었음을 서면으로 인증하고 프로그래밍 및 코딩 논리를 검토하는 데 동의했다.
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